“Ja, maar dat is van compliance” is een veel gehoorde opmerking bij een goed idee of een nieuwe plicht/regel. Schoorvoetende erkenning dat het belangrijk is, maar wel meteen afschuiven van de verantwoordelijkheid naar een ander; dat is wat er eigenlijk gebeurt. Maar niet zo in lijn met het 3-lijnen model.
En zo kwadrateert elke uitdaging zich: de uitdaging voor de organisatie is ook nog eens een uitdaging om binnen de organisatie belegd te krijgen. Dat maakt het werk van de compliance officer er niet makkelijker op. Het voelt soms als een interne strijd; een ongelijke strijd om dat je er als tweede lijn ‘naast’ staat. Helemaal als je als compliance officer de enige bent in de organisatie.
En wat doe je dan als compliance officer? Ga je “DAT” dan maar doen, omdat jij de kennis hebt en er anders gedoe met de toezichthouder komt? Of ga je de eerste lijn trainen op dat te doen? Vraag je collega’s om raad? Of maak je gebruik van een externe stok om mee te slaan: “als de toezichthouder komt…”.?
Als Nederlandse Compliance & Integriteit Professionals komen we bij onze dienstverlening als adviseur of als tijdelijke compliance officer dergelijke situaties nog (te) vaak tegen. Als ‘externe’ heb je dan nog wel de ruimte om wat strakker in de leer te zijn en zaken als het ware terug te duwen naar de eerste lijn. Maar als interne compliance officer is het veel lastiger. Want je moet nog langer met elkaar samenwerken. En omdat je “DAT” al eerder hebt gedaan en jij het zo goed kunt, stap je weer in de valkuil.
En ook wij balanceren zelf nog wel eens op het randje van die valkuil, want ook wij willen onze klanten graag helpen om compliance en integriteit te versterken. En dan is ook bij ons de neiging om ‘op projectbasis’ zaken op te pakken om zo de klant te behoeden voor non-compliance.
Gelukkig hebben we binnen het NCIP genoeg mogelijkheden om hierover proactief te sparren of hulp te vragen bij elkaar en is er altijd wel een rechtlijnige strenge collega die op de rolvastheid in het drielijnen model wijst. En daarbij ook nog helpt bij het bepalen van een manier hoe het dan wel zou kunnen. Want je weet diep in je hart wel dat het anders moet, maar je ziet dan even niet hoe. Sparren helpt je dan in de goede richting.
Grote financiële instellingen hebben compliance teams, waarin getalsmatig onderlinge afstemming en sparring mogelijk zijn. Middelgrote en kleinere instellingen hebben vaak ‘maar’ een compliance officer, waardoor deze een sparringpartner mist. Juist terwijl het vak steeds complexer wordt.
Binnen NCIP zien we hoe waardevol het is om even met elkaar in gesprek te kunnen gaan over best practices, dilemma’s te bespreken of te sparren over wat nog wel kan binnen het drielijnenmodel. En zonder dat “DAT” ten koste gaat van de positie van de compliance professional binnen de organisatie. Of van de compliance professional als mens.
Wij noemen dat op onze website coaching, maar sparren, afstemmen, aftasten, verkennen en nog veel meer termen dekken misschien wel beter de lading. Ik heb dit zelf ook een keer meegemaakt en ik heb inmiddels de met de nodige collega’s en compliance professionals van klanten mogen sparren. De win-win is hier een goede omschrijving: door een blik van buitenaf wordt je dilemma vaak (grotendeels) opgelost en door je te verdiepen in een nieuwe situatie worden je creativiteit en professionalisme gestimuleerd. Een opwaartse spiraal waar je allebei beter van wordt.
Nieuwsgierig geworden? Bekijk de mogelijkheden voor coaching op onze website of neem direct contact met ons op. Het versterken van compliance en integriteit is onze missie: en we helpen jou graag verder met het realiseren van jouw missie!
