DNB start 4 nieuwe onderzoeken binnen het thema SIRA. Vanuit verschillende invalshoeken gaat DNB kijken naar het gebruik en de werking van de SIRA.
De systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA) vormt voor financiële ondernemingen de basis voor de integere bedrijfsvoering en draagt bij aan het voorkomen van financieel-economische criminaliteit.
Uit eerdere onderzoeken van DNB komt naar voren dat de vertaling van de SIRA naar de praktijk niet altijd even adequaat is. Financiële ondernemingen zouden gebruik maken van de good practices van DNB, maar de SIRA zou nog onvoldoende benut worden voor de daadwerkelijke afweging en beheersing van de integriteitsrisico’s. Hierbij wijst DNB op het risico dat een goed uitgevoerde SIRA niet leidt tot een goed werkend integriteitsbeleid en blijft de instelling kwetsbaar voor financieel-economische criminaliteit.
In de tweede helft van 2016 is DNB begonnen met onderzoek naar de inhoud van de SIRA’s en de werking ervan in de praktijk. Dit heeft geleid tot een nadere guidance over de ‘integrity risk appetite’. In 2017 gaat DNB verder onderzoeken in hoeverre de SIRA leidt tot een juiste risicoafweging en een passend beheersingsbeleid.
DNB start met 4 onderzoeken naar de doorwerking van de risicoanalyse bij:
De financiële instellingen die deel uitmaken van de selectie zullen hierover bericht ontvangen. Later geeft DNB een terugkoppeling aan de betrokken financiële instellingen en een algemene terugkoppeling aan de gehele financiële sector.
Bron: DNB